如何做好質(zhì)量管理體系內(nèi)審工作？
時(shí)間：2022-11-03
內(nèi)審是組織評價(jià)質(zhì)量管理體系符合性、實(shí)施自我改進(jìn)的重要途徑，內(nèi)審的質(zhì)量直接影響質(zhì)量管理體系運(yùn)行的質(zhì)量。提高內(nèi)審質(zhì)量的著眼點(diǎn)應(yīng)放在以下5個(gè)方面。
一、依據(jù)體系運(yùn)行的要求搞好內(nèi)審方案的策劃
一定要事前策劃內(nèi)審方案，策劃應(yīng)與組織對質(zhì)量管理體系的運(yùn)行要求相一致。通常，在建立質(zhì)量管理體系的前2年，組織對體系運(yùn)行的符合性要求多一些，內(nèi)審的重點(diǎn)宜放在是否符合體系文件的要求方面。體系經(jīng)過1～2年的運(yùn)行已逐步成熟，其要求轉(zhuǎn)向有效性和效率方面，內(nèi)審也要向這個(gè)方向轉(zhuǎn)變，不僅要審核是否符合體系文件的要求，而且要愈來愈偏重于過程控制是否充分、有效或高效，產(chǎn)品質(zhì)量是否滿足顧客和法律法規(guī)的要求等較深層次的符合性。例如，對培訓(xùn)過程控制的審核，體系建立之初主要審核有無培訓(xùn)計(jì)劃，培訓(xùn)計(jì)劃是否落實(shí)，是否有記錄；體系成熟后，審核重點(diǎn)則轉(zhuǎn)為培訓(xùn)計(jì)劃的制定是否符合體系運(yùn)行的要求，培訓(xùn)效果是否達(dá)到培訓(xùn)策劃的要求，培訓(xùn)后為體系帶來哪些可喜的變化等方面。
內(nèi)審方案的策劃，應(yīng)在每年制定內(nèi)審計(jì)劃時(shí)進(jìn)行，并在管理評審時(shí)對內(nèi)審過程（包括輸入、輸出）進(jìn)行評審，使內(nèi)審與質(zhì)量管理體系互促互動(dòng)。
二、運(yùn)用過程方法
大部分組織采取依據(jù)文件編寫檢查表的方法進(jìn)行內(nèi)審。這種方法只能使內(nèi)審?fù)Ａ粼跍\表的層次，無法對組織沒有識別和控制的過程進(jìn)行審核，不易對體系運(yùn)行的有效性和效率做出判斷。隨著體系的逐步成熟，這種方法往往會使內(nèi)審演變?yōu)樽哌^場，起不到應(yīng)有的作用。
依據(jù)過程方法進(jìn)行內(nèi)審，首先要對過程進(jìn)行再識別。再識別的輸出是組織對過程的識別是否充分，以及識別不充分時(shí)的糾正措施。再識別相當(dāng)于文審。其次是審核組織對過程的控制是否充分和有效，發(fā)現(xiàn)過程控制有無遺留問題、是否有效和高效。
依據(jù)過程方法進(jìn)行內(nèi)審，內(nèi)審員應(yīng)該熟悉標(biāo)準(zhǔn)的要求和過程控制的方法，依據(jù)識別的過程編寫檢查表。對涉及組織所有部門或多個(gè)部門的過程，如文件和記錄的控制、培訓(xùn)、內(nèi)部溝通等過程，均應(yīng)逐部門、逐過程進(jìn)行審核，以確保內(nèi)審的充分性。
三、圍繞內(nèi)審策劃結(jié)果組織內(nèi)審員培訓(xùn)
作為內(nèi)審準(zhǔn)備的重要工作，內(nèi)審前一般應(yīng)組織內(nèi)審員進(jìn)行培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容除了統(tǒng)一審核的目的、范圍、方法和思路外，主要是怎樣實(shí)現(xiàn)內(nèi)審策劃和突出內(nèi)審的重點(diǎn)。可將體系運(yùn)行的符合性，對過程和產(chǎn)品控制的有效性、效率等作為內(nèi)審的重點(diǎn)。培訓(xùn)的重點(diǎn)要與策劃的內(nèi)審重點(diǎn)相一致，為實(shí)現(xiàn)內(nèi)審策劃提供條件和基礎(chǔ)。
培訓(xùn)內(nèi)審員的方法要力求多樣化，以培訓(xùn)的有效性作為測量標(biāo)準(zhǔn)。例如，可以采用模擬審核的方法進(jìn)行演練，通過互相觀摩學(xué)習(xí)，起到審核預(yù)習(xí)的作用。再如，可以采取展評檢查表的辦法，達(dá)到取長補(bǔ)短、共同提高的目的。隨著內(nèi)審要求的逐步深化，培訓(xùn)內(nèi)審員的內(nèi)容和方法也要隨之深化。
四、提高現(xiàn)場審核的有效性
內(nèi)審的質(zhì)量在很大程度上取決于現(xiàn)場審核的質(zhì)量，取決于現(xiàn)場審核的覆蓋面是否到位（體現(xiàn)適宜性和充分性），是否使受審 核部i ]改善質(zhì)量管理現(xiàn)狀（體現(xiàn)有效性和效率）。由于內(nèi)審員-般由組織中的員工組成，大多不熟悉受審核部門的工作流程，職位往往也低于受審核部門的負(fù)責(zé)人。管理者代表應(yīng)親自主持審核重點(diǎn)部]和關(guān)鍵過程，由資深內(nèi)審員進(jìn)行審核。在審核過程，審核人員應(yīng)合理分工、合理搭配，及時(shí)掌握審核進(jìn)程，并在審核結(jié)束后與受審核部門負(fù)責(zé)人溝通。如果發(fā)現(xiàn)內(nèi)審失效或效果不理想，應(yīng)采取糾正措施，確?，F(xiàn)場審核的有效性。
五、以徹底消除不合格為目的把好糾正措施的驗(yàn)證關(guān)
許多組織的內(nèi)審?fù)侵貙徍耍p驗(yàn)證。審核時(shí)搞得人人緊張、轟轟烈烈，審核后草草收場。其癥結(jié)在于內(nèi)審的組織者對審核的要求偏低，目的性不強(qiáng)，糾正措施驗(yàn)證把關(guān)不力。內(nèi)審的組織者（-般是管理者代表 ）要站在提高質(zhì)量管理體系運(yùn)行水平的高度，事先強(qiáng)調(diào)以徹底消除內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的不合格為目的的進(jìn)行驗(yàn)證的要求。
其次，對不合格糾正措施的驗(yàn)證要確保每一個(gè)不合格項(xiàng)的原因分析準(zhǔn)確 ,糾正措施及糾正實(shí)施有效；應(yīng)將文件驗(yàn)證與現(xiàn)場驗(yàn)證結(jié)合進(jìn)行，側(cè)重現(xiàn)場驗(yàn)證（可采取現(xiàn)場抽查整改效果、驗(yàn)證有關(guān)人員的能力、調(diào)查顧客感受等方式進(jìn)行現(xiàn)場驗(yàn)證）。
第三，注重不合格糾正措施的長期效應(yīng)，有的不合格不能通過一次整改就徹底消除，尤其是涉及人員習(xí)慣的操作性不合格，重復(fù)發(fā)生的可能性很大，應(yīng)在驗(yàn)證合格之后繼續(xù)給予足夠的關(guān)注，督促受審核部門采取預(yù)防措施，防止這些不合格的重復(fù)發(fā)生。
